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BSA (Bank Secrecy Act)는 미국에서 가장 중요한 자금 세탁 방지 규정입니다. 은행 및 기타 금융 기관은 관련 규정 준수 의무를 충족해야합니다.(기관은 잠재적인 자금 세탁 활동을 감지 및 모니터링하고 집행 조치를 취할 수 있도록 당국에 보고해야 합니다.)
BSA는 금융 기관이 각각 자금 세탁 방지 (AML) 프로그램을 개발하도록 요구합니다.
<국방 승인 법관련 자금 세탁 방지법에서 금융 기관을 위한 10 가지 핵심 사항중 암호화폐 관련>
6. AMLA는 특히 암호 화폐를 포함한 비 전통적 가치 이전에 BSA를 적용합니다.
"미국 집행관들은 기존의 돈세탁 방지 당국이 암호화폐 관련된 거래에 도달할 수 있다고 주장했지만, 특히 암호화폐에 기존 AML 규정을 적용하는 것은 종종 불안한 적합성이었다. 기존의 AML 체제는 주로 아날로그 세계를 위해 작성된 일련의 규칙이었다. 그러나 이 법은 금융기관과 송금업의 정의를 확대하여 "통화를 대체하는 가치(value that substitutes for currency)"의 교환이나 전송에 종사하는 기업을 포함시킴으로써 BSA가 암호화폐에 적용한다는 정부의 입장을 강화할 가능성이 있다. "
의회, 연간 국방 예산에 SEC Disgorgement 권한 확장
. [1]는 국방수권법("NDAA"), H.R. 6395. 이 7405억 달러의 군사비 지출 법안 중 1,238페이지에 묻힌 것은 1934년 증권거래법 개정안이다. 그 개정안은 증권거래위원회가 역사상 처음으로 연방지방법원에서의 disgorgement를 모색할 수 있는 명시적인 법적 권한을 부여한다. 또한 특정 유형의 경우에 대한 배임 청구에 대한 현행 공소시효를 두 배로 늘립니다.
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한 하원의원이 이전 법안에서 비슷한 조항을 언급했듯이, 이 "법률은 SEC가 특정 행위에 대한 disgorgement를 더 오래도록 허용함..."라고 말했다.
제안된 수정안은 NDAA 제정 이후에 시작되거나,계류(미결) 중인 모든 조치 또는 절차에 적용됩니다.
(The proposed amendment would apply to any action or proceeding that is pending on, or commenced after, the enactment of the NDAA.)
이 법안의 가장 중요한 의미는 고의적 사기를 주장하는 가장 심각한 사례에서 disgorgement에 대한 시효를 두 배로 늘린다는 것입니다. 이 연장은 벌금이 아닌 disgorgement에만 적용되기 때문에 잠재적으로 상당한 disgorgement 클레임을 초래할 수있는 장기적인 행위와 관련된 사건에 영향을 미칠 것입니다.
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예를 들어 SEC가 이전에 공소 시효를 주장하는 데 실패한 적이 있었기 때문에 이 조항은 SEC에게 이러한 문제에 도움이 될 것입니다. 예를 들어 대법원은 SEC가 사기를 합리적으로 발견 할 수 없는 기간 동안 시효가 부과되어서는 안된다고 판결했습니다. ... 즉, 시효 기간은 SEC가 위반을 발견하거나 합리적으로 할 수 있는 시점이 아니라 혐의가 발생한 시점부터 시작된다는 의미입니다.
(meaning that the statute of limitations period begins when the alleged violation occurs, not when the SEC discovered it or reasonably could have.)
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