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국방 승인 법의 조항은 증권 시장 규제 기관이(예 SEC) 사기 기반 증권과 관련된 사건에서 10 년 전으로 거슬러 올라가는 부당 이득의 회복을 추구하고 연방 법원 또는 행정법 판사가 승인하도록 허용합니다.
현재 SEC의 disgorgement(미국 증권법에서 사용되는 구제책 또는 벌금) 권한은 5 년으로 제한됩니다.
이 조항은 또한 SEC가 위반 혐의의 가장 최근 날짜로부터 최대 10 년까지 불법 행위를 억제하기 위해 금지, 유예 또는 중단 명령을 추구하는 것과 같은 공정한 구제책을 모색 할 수있는 능력을 부여합니다.
이 조항이 제정되면 SEC는 소송 절차를 더욱 공격적으로 만들고, 합의 계산에 영향을 미칠 수 있는 사건에 대해 더 많은 양의 disgorgement를 요청할 수 있게 될 것이라고 Goody Guillén은 말했습니다. “이것은 집행 사건의 역학을 바꿀 것입니다.”라고 그녀는 말했습니다.
disgorgement에 대한 시효를 10 년으로 늘리는 것은 의심 할 여지없이 SEC 집행 사건의 위험을 증가시킬 것입니다. SEC의 총회 권한에 대한 입 법적 지원을 제공하려는 의회의 의지가 계속 될 수 있기 때문에 이것은 시작에 불과할 수 있습니다. 특히 기관 집행, 검사 및 조사 노력을 강조하고 증가시킬 Biden 행정부 하에서는 더욱 그렇습니다. 최소한 법에 서명 한 NDAA는 특히 지난 몇 년간 행정 절차의 사용이 공격을 받고 있는 SEC의 연방 법원 사용 증가를 위한 발판을 마련 할 것입니다. 혐의가 제기 된 후 10 년 동안 disgorgement가 가능해짐에 따라 SEC 요구는 합의와 행정 및 법원 소송에서도 현저하게 증가 할 것으로 예상됩니다.
결론
disgorgement 공소시효를 10년으로 늘리면 의심할 여지 없이 SEC 집행 사건의 지분이 높아질 것이다. 특히 기관의 집행, 검사, 검사 노력을 강조하고 증가시킬 것 같은 바이든 행정부 하에서 SEC의 전체 권한에 대한 입법 지원을 제공하려는 의회의 의지가 계속될 수 있기 때문에 이것은 시작에 불과할 수도 있다. 적어도 일단 법으로 서명된 NDAA는 SEC가 연방법원을 더 많이 사용할 수 있는 발판을 마련할 것이 확실하다. 특히 지난 몇 년 동안 행정절차의 사용이 공격을 받고 있는 곳에서 말이다. 불법행위 혐의 이후 10년간 disgorgement가 가능함에 따라, 우리는 SEC의 요구가 합의와 행정 및 법원 조치에서도 현저하게 증가할 것으로 기대한다.
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